漫修刑辩丨 漫修刑事业务部应邀给国联信托开展信托业务刑事风险防控讲座

 2019年5月17日下午，江苏漫修律师事务所刑事业务部副部长陈熠应邀为国联信托股份有限公司开展信托业务刑事风险防控讲座。

图片｜陈 熠

题 记

近年来，金融机构刑事案件高发，严重影响行业健康发展。国联信托股份有限公司防微杜渐，积极开展警示教育和合规年建设，特邀本所刑事业务部开展法律讲座，引导员工以案为鉴、以案代训、以案促改，教育从业人员知敬畏、存戒惧、守底线，根植守法合规文化，促进行业稳健运行，树立行业良好形象。

图片｜讲座现场

讲座从信托业务刑事犯罪现状、信托业务刑事风险点、如何防范刑事风险等三个方面详细阐述了信托行业的刑事风险。

▶一是从信托业务易涉罪名和大数据分析出发，列举了贪污贿赂罪、破坏金融管理秩序罪、妨害对公司、企业的管理秩序罪、金融诈骗罪等犯罪的特点、近年来犯罪数量的趋势以及对相关犯罪数量的未来走向进行分析。

▶二是从信托业务流程出发，分析立项、方案、合同、实施、投后等各阶段的风险点以及易涉罪名。通过典型案例，着重分析了出现频率较高的受贿罪、挪用公款罪、非法吸收公众存款罪、违法发放贷款罪等罪名在整个流程中易触犯的情形，并对相关法律和司法解释进行了详细阐释，清晰展现了违法违规的严重性。

▶三是就如何防范刑事风险的问题提出了方案和警示，强调企业合规文化和合规管理的重要性。